2026年开年以来，北京天相财富管理顾问有限公司、深圳市珞珈投资咨询有限公司等投顾机构被地方证监局处罚，前者被暂停新增客户3个月，后者被暂停新增客户6个月。
证券投资咨询机构因违规被罚案例不时出现。去年底，监管部门撤销青岛大摩证券投资有限公司、北京中方信富投资管理咨询有限公司证券投资咨询业务许可。去年以来，证监会及各地证监局、基金业协会等已对投资咨询公司开出数十张罚单。
天相财富被暂停新增客户3个月
北京证监局近期发布关于对北京天相财富管理顾问有限公司采取责令改正、暂停新增客户3个月并责令处分有关人员行政监管措施的决定。
经查，公司存在以下问题：一是虚假、不实、误导性宣传以及变相承诺收益；二是部分人员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，对于前期行政监管措施指出的问题未能有效落实整改，反映出公司合规管理和内部控制不完善。
北京证监局决定对公司采取责令改正、暂停新增客户3个月并责令在收到行政监管措施决定书之日起30日内，根据公司规章制度对张斌、席鱼、沈锡里、张鹏予以处分的行政监管措施。
北京证监局表示，公司应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月报送整改报告。公司总部及分支机构在暂停期间不得签约新客户、不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，公司应当向该局书面报告整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。
这已不是天相财富首次被采取监管措施。天相财富2025年4月被北京证监局责令改正，要求采取有效整改，强化内控与合规管理，并限期提交书面整改报告。
经查，公司存在以下问题：一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；二是营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；四是内部控制方面，存在部分产品审核流程虚设的情况。
珞珈投资被暂停新增客户六个月
深圳证监局近期发布关于对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户措施的决定。
经查，公司存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。
上述情形违反相关规定，综合考虑公司存在向监管部门提供不完整信息等情况，深圳证监局决定对公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定之日起暂停新增客户六个月。
深圳证监局表示，公司应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，公司应当及时向该局书面报告整改情况，经该局整改验收完成后，方可新增客户。
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：张恒星
亿腾证券提示：文章来自网络，不代表本站观点。
